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建筑業企業資質換證常見問題
作者:魯班培訓 來源:魯班培訓 瀏覽: 添加日期：2015-09-16
根據《建筑業企業資質管理規定》（住房城鄉建設部第22號令，以下簡稱《規定》）、《建筑業企業資質標準》（建市〔2014〕159號，以下簡稱《新標準》）和《建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見》（建市〔2015〕20號，以下簡稱《實施意見》）要求，建筑業企業應于2016年12月31日前完成換發新版建筑業企業資質證書工作。
一、換證范圍及時間
1.本次換證的范圍是什么，哪些證書需要換證？
答：換證范圍：在我省范圍內工商注冊取得施工總承包、專業承包和施工勞務等舊版建筑業企業資質證書的企業（駐粵的國務院國有資產管理部門直接監管的建筑企業及其下屬一層級企業，以及總后基建營房部工程管理局所屬企業其由住建部負責審批的資質除外）。
2.哪些資質類型不在本次換證范圍內？
答：建筑業企業特級資質不參與本次換證；建筑業企業暫定資質類別已作廢，不能申請換證；《新標準》中未設置的資質類別不換證；城市園林綠化企業資質和燃氣燃燒器具安裝、維修企業資質不參與本次換證。
3.工程設計與施工（一體化）資質如何換證？
答：根據住建部《住房城鄉建設部關于取消建筑智能化等4個工程設計與施工資質有關事項的通知》（建市[2015]102號）和《住房城鄉建設部辦公廳關于換發建筑智能化等4個工程設計與施工一級資質證書有關事項的通知》（建辦市函[2015]711號）要求進行簡單換證。
4.本次換證時間上有什么要求？
答：一是由住房和城鄉建設部負責換證的企業，應在2016年6月30日前向我廳提出換證申請，我廳應在2016年8月31日前完成初審，并將初審意見和申請材料報住建部行政審批集中受理辦公室；二是由住房和城鄉建設部委托我廳進行換證的企業，應在2016年8月31日前向我廳提出換證申請，我廳應在2016年12月1日前完成審查工作，并將審查結果報住建部。二是由我廳負責換證的企業，應在2016年12月31日前提出換證申請，超過過渡期后將不再受理換證申請。
二、換證程序、申報材料問題
5.不同的許可機關換證程序是什么樣的？
答：（1）申請住房城鄉建設部許可的建筑業企業資質換證的，建筑業企業應通過廣東省住房和城鄉建設廳“三庫一平臺”管理信息服務系統向我廳提交電子申請材料，同時將紙質申請材料送企業所在地的地級以上市（含佛山市順德區）住房城鄉建設行政主管部門核對原件后提交我廳。
（2）申請省住房城鄉建設廳許可的建筑業企業資質換證的，建筑業企業應從“三庫一平臺”系統直接向我廳報送電子申請材料；其中涉及公路、水運、水利、通信方面的施工總包資質仍需提供紙質申報材料。
（3）申請各地級以上市（含佛山市順德區）住房城鄉建設行政主管部門許可的建筑業企業資質換證的,包括廣東省政府第169號令規定的建筑業企業專業承包資質序列二級資質（不含鐵路、民航方面的專業承包二級資質）和住房城鄉建設部第22號令規定的總承包資質序列三級資質（不含鐵路、通信工程施工總承包三級資質）和專業承包三級資質（不含鐵路方面專業承包資質）。涉及上述資質的建筑業企業應向企業所在地建設行政主管部門提出換證申請。
6.企業所持有資質類別涉及部、省、市三級資質許可機關，可以用同一個流水號申報換證嗎？
答：不可以。因許可機關不同，所需要的申報材料要求也不同，因此應根據不同的許可機關分別申請流水號進行辦理。同時，對涉及多個部門會審的資質類別建議也分開申報，以方便審查。
7.申報材料如何要求的？
答：（1）申請住房城鄉建設部及住房城鄉建設廳許可的建筑業企業資質換證所需申報材料按照“三庫一平臺”管理信息服務系統上“建筑業企業資質核準”對應的“辦理指南”欄目要求提供。
（2）申請各地級以上市（含佛山市順德區）住房城鄉建設行政主管部門許可的建筑業企業資質換證的，具體申報材料要求咨詢企業工商注冊所在地建設行政主管部門。
8.什么資質類別采取的是電子化方式申報？
答：由我廳負責核準的建筑業企業資質采取的是電子化方式申報。主要包括施工總承包二級資質（不含公路總包二級、鐵路總包二級、港口與航道總包二級、水利水電總包二級、通信工程總包二、三級質）；專業承包一級資質（不含涉及公路、水運、水利、鐵路、民航方面和多個專業的專業承包一級資質）；特種工程專業承包資質。
9.關于“一次性提出全部建筑業企業資質換證申請”該如何理解？
答:所謂的“一次性”是指企業應分別向不同的行政許可機關“一次性”提出換證申請。涉及不同許可機關的資質類別可分開提出申請。例如：企業具有“建筑工程總包二級、市政工程總包二級、水利水電工程總包三級和地基與基礎工程專業承包二級”4項資質，則企業在向我廳提出換證申請時只需要把涉及我廳許可的“建筑工程總包二級、市政工程總包二級”2項資質一次性向我廳提出換證申請即可，而其余2項資質可在其他時間一次性向地級市建設行政主管部門提出申請。屬于同一許可機關許可的資質，未能“一次性”同時提出申請的視為放棄該項資質換證。
10.換證不成功該怎么辦？
答：企業提出換證申請后，如果許可機關未批準其相應資質換證申請，則企業可在換證結果公布后3個月內提出低于原資質等級的同類別資質換證申請，也可繼續申請原資質類別及等級。超過3個月的仍未提出申請的，需從最低等級申請。
11.按原標準取得高聳構筑物等并入總包資質的企業可以申請《新標準》中1項低于原資質等級并入的相應類別施工總承包資質換證，那么原先具備的是專業承包三級資質的企業，怎么申請低于原資質等級的總包資質呢？
答：上述情況可以直接申請相應施工總包三級資質換證。
12.需要提交紙質申報材料的資質類別，在進行申報材料原件核對時是否需要核對企業主要人員的身份證原件？
答：不需要。
13.如何理解換證時最多只能選擇5個類別的專業承包資質換證？
答：本次換證，無論企業舊版證書上載有多少（限大于5個）專業承包資質，在本次換證時最多只能選擇5個類別。
14.企業申請換證時可否直接申請低于原資質等級換證？
答：可以。如果企業發現自己相關人員及資產設備等情況不滿足現有等級資質換證要求的，可直接申請低于原資質等級換證。
三、主要人員常見問題
15.《新標準》中的職稱專業可以嵌套使用嗎？如市政相關專業職稱包括道路與橋梁、給排水、結構、機電、燃氣等專業職稱，機電工程相關專業職稱包括暖通、給排水、電氣、機械設備、焊接、自動化控制等專業職稱，那么暖通等專業可以用于市政相關專業中嗎？
答：可以使用。
16.標準中所列專業職稱為簡稱的，企業提交職稱證書或畢業證書顯示的為全稱或細化的，是否可以認可？
答：可以認可。如電氣工程及其自動化可按電氣專業職稱認可；熱能與暖通空調可按暖通專業職稱認可；環境保護可按環保專業職稱認可；冶金熱能動力、冶金設計可按冶金專業職稱認可；工業自動化可按自動化專業職稱認可；道橋可按道路與橋梁專業職稱認可；水工環可以按照工程地質及水文地質、巖土專業職稱認可。巖土專業包括：巖土工程、地下工程、水文地質工程、隧道工程、礦山工程、地質勘探與礦山等專業；機械專業包括：機械工程、自動化、機電工程、設備工程、自動控制、機械設計、機械制造、機械設備、機械電氣等專業。
17.焊接專業職稱如何認可？
答：企業提交職稱證書或畢業證書顯示為焊接、金屬材料、熱處理等專業的均可認可。
18.《新標準》中要求“×××工程相關專業中級以上職稱人員不少于××人，且×××專業、×××專業等齊全”的具體要求是什么？
答：《新標準》中對職稱人員專業作了限定，且要求專業齊全的，是指申報人員應由具有相應專業的技術職稱人員組成，且每個專業至少有1人。如：建筑工程相關專業中級以上職稱人員不少于30人，且結構、給排水、暖通、電氣等專業齊全“，是指30人應當由結構、給排水、暖通、電氣等4個專業中級以上有職稱人員組成，且結構、給排水、暖通、電氣各專業至少有1人，其他專業人員不予認可。標準中只要涉及專業或人員齊全的說法則要求所涉及的各專業至少要有1人。
19.申請換證時，人員的學歷專業為工程序列專業，同時具備非工程序列中級職稱，這個可以當作中級職稱人員使用嗎？
答：不可以，必須同時具備工程序列中級以上職稱。
20.具有教學、研究等系列職稱的人員可作為有職稱人員申報么？
答：不可以。職稱人員中如具有教學、研究等系列職稱的人員從事建筑施工時，如講師、副教授、教授、副研究員、研究員等的均不予認可。
21.學歷證書可以當作職稱證使用嗎？
答：學歷不可以當作職稱證書使用，其僅用于持有工程序列中級以上職稱人員的專業認定，企業在申報資質時可根據自身情況選擇是否提交畢業證書。
22.申請某一類別資質時，如一人同時具有職稱證書、崗位證書、技術工人證書，可以分別計算嗎？
答：企業申請某一類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工種均應滿足《新標準》要求。一個人同時具有注冊證書、技術職稱、崗位證書、技術工人培訓合格證書或職業技能等級證書中兩個及以上的，只能作為一人考核；但一個人同時擁有注冊證書和技術職稱的，可同時作為注冊人員和技術職稱人員考核。但在申請不同資質時可根據需要選擇一種證書予以使用。
23.申請某一類別資質換證時，注冊建造師的注冊專業分別為建筑工程和機電工程，這種情況可以按兩人計算嗎？
答：同一資質類別內不可以，只作一人考核。但不同資質里可以分別使用并分別認定相關專業。
24.一個職稱證書專業與畢業證書專業不符可以使用嗎？
答：可以使用，并可認定為兩個專業。例如：一個人同時具有建筑工程職稱證書和道路工程畢業證書，則可分別作為企業申請建筑工程和市政公用工程施工總承包資質要求的職稱人員考核。
25.《新標準》中要求
“經考核或培訓合格的×××工種、×××工種等技術工人不少于××人”，指的是所列工種都需要配備人員嗎？
答：上述工種人員總數滿足要求的××人即可，每個工種人數不限，也不要求所有工種齊全。
26.《標準》中對技術工人的專業做了限定，且要求專業齊全的，如何理解?
答：是指申報人員由相應專業人員組成,且每個專業至少1人。如：城市及道路照明工程專業承包一級資質要求“經考核或培訓合格的高壓電工、低壓電工、維修電工、安裝電工等齊全，且不少于30人”是指這30人應當由高壓電工、低壓電工、維修電工、安裝電工組成，且每個專業至少有1人，其他專業不予認可。
27.《標準》中未對技術工人的專業做出規定，應申報什么專業的技術工人？
答：不對技術工人的工種進行考核。如：建筑工程施工總承包三級資質要求“經考核或培訓合格的中級工以上技術工人不少于30人”是指持證的中級工至少30人，工種不限，但工種應屬于《新標準》中所指的42種技術工人。
28.城市及道路照明工程專業承包資質中高空作業操作證和起重作業操作證書都包含哪些工種？
答：高空作業操作證包括普通腳手架建筑架子工、附著升降腳手架建筑架子工、高處作業吊籃安裝拆卸工等工種；起重作業操作證書包括塔式起重機安裝拆卸工、門式起重機裝拆、塔式起重機起重司機、門式起重機司機、建筑起重機械安裝拆卸工、起重工等工種。
29.現場管理人員和技術工人證書在哪里頒發？
答：一是納入住房城鄉建設部崗位證頒證機構名錄的，且有相關門戶網站可以查詢真偽的其所頒發的證書均予認定；二是納入我廳頒發的《廣東省住房和城鄉建設廳關于在建筑業企業資質審批中認定第一批建筑業企業現場管理人員和技術工人頒證機構名單及其證書名稱的通知》（粵建許[2015]100號）的頒證機構所頒發的證書均予認定。后續我廳將繼續頒布第二批名單。
30.職稱證書、現場管理人員、技術工人證書上的工作單位與申報單位需要一致嗎？
答：不需要一致，可以不同。
31.企業法定代表人、總經理、技術負責人可以是一個人么？
答：可以。企業法定代表人、企業負責人、總經理、總工程師作為企業主要管理人不做考核要求，相關信息在申請表的企業基本情況中填寫即可。如果總工程師同時作為技術負責人申報的話，按照技術負責人的要求考核。
32.企業主要人員年齡是如何要求的？
答：企業主要人員均應滿足60周歲及以下且由申請企業為其繳納社會保險。如已退休但不滿60周歲，但不能購買社會保險的則不予認定。60周歲以申報受理日期為節點，年齡按身份證所載出生年月日予以認定。
33.注冊建造師證書上的工作單位必須是本單位嗎？是否可以是本公司的上級公司、下級公司、控股公司或參股公司？
答：注冊建造師必須注冊在本企業（即證書上的工作單位必須是本企業），注冊在其它企業（包括本公司的上級公司、下級公司、控股公司或參股公司）的建造師用于本公司申請資質均不予認可。臨時建造師不作為資質標準要求的有效注冊建造師人員認定。
34.我省二級建造師已停止注冊該怎么辦？
答：我省二級建造師已取消注冊執業制度并改為登記制，通過在“從業情況信息公開平臺”公開登記的方式予以認定相關注冊人員。
35.“建筑業企業資質申報材料清單”中除首次申請和重新核定外沒有要求提供注冊人員任何資料,那在申報的時候怎么填寫？
答：辦理資質換證時，企業只需在《申請表》“五、企業注冊建造師名單”中按填表要求填寫好相關內容即可，相關人員的核實將依據注冊人員數據庫予以核查，無需提供其他附件證明材料。
36.技術負責人這方面是否仍按照原標準的要求，以主項的為準？
答：技術負責人的資歷、專業職稱、業績等方面按企業所申請資質的相應標準要求進行考核。企業應按所申請資質類別明確對應的1名專業技術負責人，即每一項資質均應有屬于自己的一個技術負責人。
37.申報材料清單中要求換證時需提供企業主要人員申報前3個月的社會保險證明，請問技術工人也需要提供嗎？
答：企業主要人員包括：注冊執業人員、技術職稱人員（包括技術負責人）、現場管理人員、技術工人等4類人員。即申請換證時技術工人須提供申報前3個月的社會保險證明。
38.企業主要人員在同一企業不同資質中可否重復申報？
答：可以。
39.建筑機電安裝工程專業承包三級資質中要求機電工程相關專業中級以上職稱人員不少于6人，且專業齊全，應該如何理解？
答：機電工程相關專業有給排水、暖通、電氣、機械設備、焊接、自動化控制六個專業，專業齊全要求每個專業有1人。且不可以用機電工程本專業代替上述六個專業。
40.外省職稱證書可以使用嗎？國企評審的職稱證書可以使用嗎？
答：證書真實有效均予認定。
41.專業承包資質企業的技術工人可否由全資或控股的勞務資質企業中的人員進行替代？
答：不可以。企業以全資或控股的勞務企業技術工人作為企業主要人員申請資質時僅限于申請施工總承包資質。
42.總承包資質企業的技術工人是否可以由全資或控股的專業資質企業中的人員進行替代？
答：不可以。
43.通信工程施工總承包資質要求的技術工人有專業要求么？
答：有。技術工人包括線務員、機務員、電工、焊接等特種作業人員，以及具有計算機等級證書的技術工人。其中線務員、機務員僅限于在申請通信工程施工總承包資質時予以認定為技術工人。
四、企業資產問題
44.企業凈資產如何認定？
答：企業凈資產以企業申請資質前一年度或當期經審計的財務報表中凈資產指標為準考核。首次申請資質的，以企業《營業執照》所載注冊資本為準考核；申請多項資質的，企業凈資產不累加計算考核，按企業所申請資質和已擁有資質標準要求的凈資產指標最高值考核。
引用住建部解釋：企業凈資產就是企業所有者（即投資方或股東）權益，是指所有者在企業資產中享有的經濟利益，其金額為資產減去負債后的余額，即企業年度財務報表中的“所有者權益”。所有者權益包括實收資本（或者股本）、資本公積、盈余公積和未分配利潤等。
企業應提供申請資質的上年度合法的財務報表（全套報告）；對上年度凈資產不滿足標準要求，但近期通過增資等符合標準要求的，應提供申報前合法的財務報表（全套報告）。
45.申請資質，必須提供廠房證明材料嗎？
答：資質標準中對廠房無明確要求的，不需要提供；對廠房有明確要求的，應按要求提供廠房證明資料，廠房包括企業自有或租賃的廠房。如果企業擁有多個廠房，廠房面積可以累計。
46.對于標準中有廠房要求的，廠房在外地可以么？
答：可以。
47.企業以租賃的廠房申請資質的，租賃期限有要求么？
答：沒有，但租賃到期日期應不早于受理日期，即合同應在有效期內。
五、技術裝備問題
48.《新標準》中要求的設備可以是租賃的嗎？上級劃撥的是否可以？提供什么證明材料？
答：《新標準》中明確要求的明確要求的設備應為企業自有設備，以企業設備購置發票為準進行考核；其中，申請港口與航道施工總承包資質的，應提供設備主要性能指標證明、所屬權證明和檢驗合格證明。
上級單位劃撥的應同時提供劃撥或分割證明，否則不予認可。標準中對設備的規格、性能、數量有要求的，發票上不能體現的，企業應延伸提供相關證明材料，如設備使用說明書等。標準中未明確要求的設備，申請表中可以不填寫，也不需要提供證明材料。
49.企業購置的二手設備可以認可么？需要提供什么？
答：認可。需要提供由稅務部門代開的發票。
50.如果上級公司或子公司購置的設備是否可以認可？
答：上級公司或子公司購置的設備不認可，必須為企業的自有設備。
51.設備購置有年限要求么？
答：沒有。
52.如果設備發票上無法體現技術裝備相關技術指標的該怎么辦？
答：可通過提供設備說明書。如設備說明書丟失也可提供相同設備網上打印出的有關材料或其他輔助材料予以認定。
53.標準中沒有要求考核設備需要填寫《申請表》中“九、企業自有的主要機械設備”表格嗎？
答：不需要。
六、企業工程業績問題
換證不考核企業業績，因此不存在企業業績問題。也不考核個人業績。
54.《申請表》中需要填寫“十、企業代表工程業績一覽表；十一、企業代表工程業績情況”兩項內容嗎？
答：資質換證時無需填寫。
七、其他問題
55.如申請多個建筑業企業資質，有效期如何計算？
答：建筑業企業資質證書有效期為5年。證書有效期是指企業取得本套證書的首個建筑業企業資質時起算，期間企業除延續、重新核定外，證書有效期不變；重新核定資質的，有效期自核定之日起重新計算（按簡化審批手續辦理的除外）。
56.《新標準》中的承包工程范圍有所改變的，企業未進行換證前是否還可以按照原標準中的承包工程范圍承接業務呢？
答：根據《實施意見》過渡期內，按原標準取得建筑業企業資質的企業原則上按照《新標準》對應的資質類別及等級的承包工程范圍承接工程，具體請參考該《實施意見》第四十五條說明。
57.同一許可部門審批的多個資質，包括施工總承包和專業承包資質可以一次性申請換證嗎？
答：可以。
58.原有多個建筑業企業資質，申請其中一個資質換證時需要提供既有全部資質的主要人員材料嗎？
答：換證對此不作要求。根據《實施意見》中第二十八條規定，企業申請資質升級（含一級升特級）、資質增項的，資質許可機關應對其既有全部建筑企業資質要求的資質要求的資產和主要人員是否滿足標準要求進行檢查。
59.資質標準中的 “以上”、“以下”、“不少于”、“超過”、“不超過”如何理解？
答：“以上”、“不少于”、 “超過”是下限， “以下”、
“不超過”是上限。“以上”、“以下”、“不少于”、“超過”、“不超過”均包含本數。比如：標準中的“凈資產1000萬元以上”是指凈資產最少為1000萬元（含）；標準中的“開挖深度不超過12米的基坑圍護工程。”是指可承接開挖深度最大為12米（含）的基坑圍護工程。
60.過渡期內可以辦理舊資質證書分立合并嗎？
答：可以辦理，過渡期內未換證的企業可以辦理重組、分立、合并等事項，并按照舊標準予以辦理，符合簡化程序的，按照簡單變更，不符合簡化程序的按照重新核定辦理，并頒發舊版資質證書，證書有效期至2016年12月31日。新舊證書之間不可辦理上述業務。
61.如果我的企業有五項資質，一次性提出五項資質換證，其中三項符合要求，換發了有效期5年的資質證書，另外兩項不滿足要求，許可機關不批準其相應換證，在過渡期內是否還可以重新提出另外兩項資質的換證申請？
答：在換證結果公布3個月內另外兩項資質可繼續再提出原有級別的換證申請，也可提出低于原資質等級的同類別資質換證。超過3個月仍未提出申請，從最低等級資質申請。
62.特種工程專業承包資質如何換證？
答：按照《建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見》（建市[2015]20號）第（十）條的規定，《標準》中特種工程專業承包資質僅包含建筑物糾偏和平移、結構補強、特殊設備起重吊裝、特種防雷等4項工程內容,因此只有這4項特種工程專業承包資質可以申請換證，其他類型的特種工程專業承包資質均不能換證。并且我廳已發文明確上述4項資質專業技術人員要求。
63.事業單位可以申報資質嗎？
答：不可以。
64.事業單位的人可以用于資質申報嗎？
答：不可以。
65.具有設計資質的企業能否申請建筑業企業資質？
答：已取得工程設計綜合資質、行業甲級資質，但未取得建筑業企業資質的企業，可以直接申請相應類別施工總承包一級資質（只能選擇對應的一個類別建筑業企業資質），企業完成的相應規模工程總承包業績可以作為其代表工程業績申報。工程設計資質與施工總承包資質類別對照表見《實施意見》附件4-1。其它工程設計企業應按照首次申請的要求申請建筑業企業資質。
66.關于隧道工程專業承包資質中爆破工人員培訓問題？
答：爆破工人員培訓工作由公安部門負責，且有嚴格的標準要求，一般企業不允許參加相關培訓工作。因此建議企業在申報該項資質時可不提供該工種專業技術工人（該工種不屬于《標準》中強制性要求必須需具備的工種）。
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